金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōn热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器g)安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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